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神农科技原董事长生意伙伴内幕交易神农基因 被罚一没三超百万

2019-08-09 点击:1284
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上市公司的资产重组通常是内幕交易的高风险区域。近日,海南证监局发布了内幕交易票。被处罚的人是神农科技前董事长黄培金的商业伙伴孙敏华。在内幕信息敏感期间,Sun利用3000万资金控制三个证券账户买入400只。“神农基因”数十股,然而,神农遗传重组未获成功,孙敏华最终被罚款185万元。

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局外人参与内幕交易的全过程

海南证监局周五对“神农基因”作出处罚决定。自今年6月6日“神农基因”更名为“神农科技”以来,该基金将始终使用“神农科技”。

被处罚的人孙敏华与神农科技没有法律关系。作为一个局外人,他是如何了解神农科技的内幕消息的?根据海南证监局的处罚决定,孙敏华是神农科技前董事长黄培金的商业伙伴。

黄培金是“杂交水稻之父”袁隆平的成员。 1992年,黄培金被世界知识产权组织(WIPO)授予“杰出青年发明家”金奖。 2000年,他创立了神农基因前身海南神农大丰种业技术。科有限公司(神农基因的前身),公司主要从事杂交水稻种子的选育,种子生产和销售。神农基因上市后,黄培金长期担任公司董事长,也是公司的实际控制人。然而,2016年10月的贷款合同为人民币9亿元,黄培金终于“彻底清理了房子”。 2019年4月15日,曹欧宇成为神农科技董事长。

海南证监局透露,神农科技与此案有关的重大资产重组始于2016年11月18日左右。一家主要从事钾肥业务的公司正在寻找综合农业上市公司。之后,相关人员联系神农科技。前董事长黄培金。 2016年11月26日,经过多方早期沟通,黄培金表示,双方有可能进行整合。经过近两周的实地考察,参与重组的两家公司,包括黄培金,签署了《保密协议》和《交易意向书》。 2016年12月12日,神农科技发布暂停报告称该公司正计划进行重大资产重组。

孙敏华的交易时间点发生在2016年12月之前。根据海南证监局的调查,孙敏华于2016年11月24日开设并实际控制了“黄摩华”,“李墨华”和“魏某”三个证券账户,并分别于11月28日当天向三个证券账户转账1000万元,合计3000万元。在此之后,孙敏华安排魏的行动下订单。魏的船主要用他的办公室台式电脑,借用他的同事魏的手机订购“神农基因”。该交易主要发生在2016年11月30日和2016年12月2日。

孙敏华和黄培金是商业伙伴。联系更频繁。在内幕信息敏感期间,孙敏华和黄沫金有5个电话和2个短信联系人。在敏感的内幕消息期间,孙敏华共购买了400万股神农基因,并获得了约27万元。截至调查当天,孙敏华没有出售敏感期内购买的股票内幕消息。

证监局最终罚一没三超百万元

针对孙敏华的交易行为,海南证监局调查并获得了相关的工商登记资料,相关人员信息,神农基因公告,证券账户信息,银行账户信息,交易流程,当事人查询记录,通讯记录和其他证据。大交易异常行为。

首先,存在突然开立账户,借入他人的证券账户以及强烈购买意愿的情况。

其次,资金转移和交易时间与孙敏华与内幕信息知情人的联系,内幕信息的形成和发展过程相同。

第三,账户组的单一持股比例较高。在内幕消息敏感期内,涉案账户组共购买“神农基因”2134.21万元,购买“神农基因”金额占同期购买股份总数的73.63%。期。

第四,购买行为偏离了神农基因的基本面。神农基因于2016年9月未能宣布重组后,股价连续五个交易日下跌。此后,神农基因在内幕信息敏感期之前尚未公布任何重大利好因素。期内公布的2016年第三季度报告显示,截至2016年第三季度末,合并报表后的净利润和每股收益均为负数。从上述情况看,孙敏华在内幕消息敏感期内大规模收购“神农基因”所控制的三个证券账户明显偏离了当时神农基因的基本面。

孙敏华对这一决定表示不满,并提出了四个论点。在海南证监局听证会后,他终于认为,孙敏华在内幕信息形成后和披露前已与内幕信息知情人联系。交易行为显然是不正常的,没有正当理由或合法的信息来源。与撤资的内幕信息沟通的论据可能无法解释交易的异常。孙敏华交易“神农基因”的综合识别构成了内幕交易。

:“证券交易信息中的知情人或者在证券披露,交易或其他对证券价格有重大影响的信息之前和之后非法获取内幕消息的,证券泄露或者建议他人买卖证券,被责令交易依法办理非法持有证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。“

根据当事人违法行为的性质,情况和社会危害,海南证监局最终决定责令孙敏华依法处理非法持有的证券,没收违法所得271,800元,并处罚款81.35万元。

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